年内第四起公募“老鼠仓”！一位FOF基金经理趋同交易，两年倒亏700万元

21世纪经济报道记者 黎雨辰 北京报道

年内公募“老鼠仓”罚单再添一例。

前基金经理施行趋同交易超两年，不仅20个账户累计倒亏超700万元，还在近期再被监管处以了150万元罚款。

近日，证监会披露的两则行政处罚决定，剑指浦银安盛基金。

根据处罚决定书披露，前基金经理许文峰在2020年7月至2023年3月期间，因明示、暗示他人利用未公开信息直接或间接交易、参与控制证券账户与相关基金产品产生趋同交易，合计被罚153.82万元，并被采取5年证券市场禁入措施。

另一份罚单则显示，2018年8月起在某基金公司工作的马钰焰，作为公开募集基金从业人员未按规定向公司申报证券交易，被处以3万元罚款。

经21世纪经济报道记者求证，许文峰确为原浦银安盛基金经理，同时马钰焰为浦银安盛基金在职员工。

此外，浦银安盛基金的“掌门人”也在近日出现了更替。12月14日，浦银安盛基金发布高管变更公告称，新任张健为公司董事长，前董事长谢伟因工作安排离任，变更日期为12月13日。

监管罚没超150万元

公开信息显示，许文峰过往曾就职于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司等。2020年6月起，许文峰加入浦银安盛基金，任权益专户部投资经理之职，2021年8月起调岗至FOF业务部，并累计担任了3只FOF的基金经理。

2023年3月23日，许文峰因“个人原因”离职。而此次披露的行政处罚决定书，则指出了许文峰在任职期间，存在多种利用未公开信息进行趋同交易的情形。

据悉，在单独控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品进行趋同交易亏损53.32万元的同时，许文峰还与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品进行趋同交易，交易亏损650.53万元。

此外，许文峰还明示、暗示他人利用为公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易。相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

从处罚结果来看，监管方面对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，许文峰承担40万元，金鎏承担20万元。

此外，监管还对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

整体而言，许文峰的被罚金额合计达153.82万元。同时因违法情节严重，证监会还决定对许文峰采取5年证券市场禁入措施。

行政处罚决定书显示，许文峰进行违法交易的时间是2020年7月31日至2023年3月14日。结合许文峰在浦银安盛基金的从业时间，可以看出“老鼠仓”行为几乎贯穿了其在浦银安盛就职的整段时期。

两违规交易均以亏损告终

此次披露的另一则行政处罚书，还公告了浦银安盛基金另一位员工未按规定申报的证券交易行为。

经查明，马钰焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期间，陆续通过“叶某”银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，并利用“王某鑫”东北证券账户进行股票交易。

而经21世纪经济报道记者获悉，马钰焰为浦银安盛基金销售部门员工。在马钰焰未按规定申报、并利用他人账户炒股亏超10万元后，监管对其施以了3万元罚款。

值得一提的是，盘点年内被公开的“老鼠仓”行为，虽然当事人均被没收违法所得，整体尚以获利居多。

例如11月27日，四川证监局发布公告表示，2021年7月9日至2023年4月13日期间，以及2023年8月31日，信达澳亚基金经理李淑彦多次向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易，趋同交易盈利14.29万元。

今年8月26日上海证监局曾披露，华安基金前基金经理张亮，自2018年10月至2022年8月5日任职期间操控他人账户进行趋同交易，非法获利1566.26万元。根据行政处罚决定，张亮被罚没3000万元，并10年市场禁入。

在券商方面，不久前的12月4日，广东证监局也披露一券业人员王某存在利用未公开信息从事有关证券交易以及违规持有、买卖证券两大违规情形，合计盈利41.42万元。据了解2008-2016年，王某先后就任于中金财富和国投证券，其违规行为也贯穿两家券商。在违法所得被没收的同时，监管还合计对王某处以98万元的罚款。

但此次无论是许文峰还是马钰焰，二人的违规交易行为皆以亏损告终。

作为前基金经理，在趋同交易亏损的同时，许文峰自身在管产品亦未能盈利。Wind数据显示，许文峰在任期间共管理3只FOF基金，截至离任的总规模约20亿元，但任职回报均为负。

其中亏损最多的浦银安盛养老2040三年持有，在2021年10月至2023年3月许文峰任基金经理时期内的回报为-10.87%。浦银安盛嘉和稳健一年持有和浦银安盛颐和稳健养老一年，则在许文峰管理期间内分别亏损2.42%和1.37%。

董事长、总经理相继更替

浦银安盛基金成立于2007年8月，是一家千亿级“银行系”公募，浦发银行作为大股东，持有其51%股份。

今年下半年，浦银安盛基金还多现高管变更。

12月14日，浦银安盛基金发布高管变更公告称，新任张健为公司董事长，前董事长谢伟因工作安排离任。

这一人事变更主要来自股东方对谢伟的擢升。公开信息显示，谢伟于2016年4月起担任浦发银行副行长，并在一年后2017年4月出任浦银安盛基金董事长。而2024年10月，浦发银行发布公告称，国家金融监督管理总局已核准谢伟行长的任职资格，这意味着谢伟自2024年9月30日起，就已经在出任浦发银行行长。

而此次任职浦银安盛董事长的张健，则为浦发银行现任副行长，同时还曾任浦发银行总行资产负债管理部总经理、总行资产负债与财务管理部总经理等。

今年7月，浦银安盛基金还变更了总经理人选。7月2日，浦银安盛基金发布基金行业高级管理人员变更公告，总经理郁蓓华因个人原因离任，新任张弛为总经理，任职日期2024年7月1日。

Wind数据显示，截至今年三季度末，浦银安盛基金整体资产管理规模已超5100亿元，其中公募基金108只，公募基金管理规模为3670.28亿元，较去年末增长9.70%。其中，非货管理规模达1552.50亿元，在全行业排名第31位。

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