又有“老鼠仓”曝光！公募副总泄露多只股票未公开信息，被罚款140万元

本报（chinatimes.net.cn）记者邱利 陈锋 北京报道

公募基金再现“老鼠仓”事件。日前，四川证监局公布了一则行政处罚决定书显示，基金经理李某彦利用职务便利获取未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易。

不过，最终竹篮打水一场空，四川证监局决定，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款，累计罚没154.29万元。

明示、暗示对方交易

11月27日，四川证监局发布公告表示，基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易的违法行为。

处罚决定书显示，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，分别自2020年10月和12月起，担任公司所管理“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”的基金经理。

四川证监局指出，李某彦知悉其所管理的信澳基金组（前述2只公募产品）股票交易等未公开信息。2021年7月至2023年4月，他向张某程泄露了8只股票的未公开信息，包括迈得医疗、金一文化、洛阳钼业、太钢不锈、圣龙股份、中触媒、润禾材料、拓尔思等股票。

进一步的调查显示，2023年8月31日，李某彦向张某程泄露了2只股票的未公开信息，明示、暗示对方从事相关交易。张某程趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

“基金经理利用职务之便和未公开信息，明示暗示他人趋同交易，不仅违反了职业道德和法律法规，而且会对基金公司和投资者造成负面影响。”河南泽槿律师事务所主任付建在接受《华夏时报》记者采访时表示，监管机构应该加强对基金从业人员的管理和监督，防止类似行为的发生。

累计罚没超150万元

针对上述行为，四川证监局决定，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款，累计罚没154.29万元，再次给广大基金从业人员敲响警钟。

付建指出，李某彦为他人提供未公开信息、趋同交易240.74万元的行为，可以被视为“老鼠仓”行为。

“由于利益驱动，以及缺乏有效的监管机制，基金经理出现违法行为屡禁不止。”付建表示，为了遏制这类情况发生，监管机构需要加强监管力度，对违法行为进行严厉处罚，并提高违法成本，使违规者承担相应的法律责任。

对于影响方面，他进一步表示，基金经理违背职业操守，利用职务之便提供未公开信息，这种违法行为会对基金公司和投资者造成负面影响。首先，这会导致基金公司的声誉受损，影响投资者对基金公司的信任度。其次，这种行为会破坏股票市场公平竞争的原则，损害其他投资者的利益。此外，基金经理被处罚，还会影响基金公司的业绩和长期发展，因为违规行为会导致市场风险和监管风险增加。

谈及如何防范基金经理出现“老鼠仓”等违法行为。付建认为，基金公司应该建立健全的内部控制体系，加强对从业人员的管理和监督。加强信息披露和监管力度，确保信息公开透明，防止内部交易的发生。加强对从业人员的教育和培训，提高他们的职业道德和法律意识。建立完善的问责机制，严厉处罚违规行为，提高违法成本。

基金业绩表现惨淡

值得一提的是，行政处罚决定书中多个线索指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。

11月29日，信达澳亚基金公告称，公司副总李淑彦因个人原因离任，并卸任所有在管产品。

针对罚单内容，《华夏时报》记者11月29日电话联系了信达澳亚基金，工作人员表示，会将采访问题反馈给相关部门，但截至发稿未获得正面回复。

公开资料显示，信达澳亚基金成立于2006年，公司总部位于深圳，是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司，由信达证券与外方股东East Topco Limited共同持有公司股份，持股比例分别为54%、46%。截至今年三季度末，信达澳亚基金的资产管理规模达1019.96亿元，市场排名第59位。

李淑彦2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。截至今年三季度末，李淑彦旗下共有6只基金产品（AC份额合并计算），管理规模为37.29亿元。

从业绩来看，此案涉及的2只公募产品“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”，最新规模分别为19.06亿元、11.78亿元，截至11月28日，信澳周期动力混合C任职回报跌幅最大，为-24.81%，而信澳周期动力混合A、信澳匠心臻选的任职回报分别为17.14%和-3.63%。

据Wind投资经理指数（公募偏股）显示，截至11月28日，李淑彦近三年回报率为-39.32%，近两年为-19.15%，大幅跑输同期沪深300指数。而今年以来，李淑彦的回报率为-0.60%，沪深300指数则为13.87%。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶

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